ASIC吊销Daniel Zeidan企业管理资质，Rafael Muzzi被Nadex永久禁止开展货币对交易

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　　ASIC吊销Daniel Zeidan企业管理资质euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　由于牵涉三家公司的破产，澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布吊销Daniel Zeidan企业管理资质，为期四年。​euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Zeidan先生在三家酒店管理公司担任董事，这三家公司于2018年8月至2019年12月期间进入清算程序，分别是：euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　5 Ships at Sea Pty Ltd(A.C.N. 135 687 115)(Cinq);euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　The Umpire Strikes Back Pty Ltd(A.C.N. 166 315 662)(Umpire);和euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　4 Ships at Sea Pty Ltd (A.C.N. 150 888 805) (Quatre)。euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　在作出吊销Zeidan先生企业管理资质的决定时，ASIC发现，在管理Cinq和Umpire这两家公司时，他：euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　• 未按理性董事应有的谨慎和勤勉行使职权和履行职责。euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　• 未能妥善利用董事职务为自己或他人谋取利益，或对公司造成损害。euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　• 可能在资不抵债时继续交易。euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　• 不了解董事职责，未能有效履行适当管理和指导公司的职责;以及euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　• 未能意识到他管理公司的方式可能低于对董事的预期标准。euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　以上三家公司欠债权人的总额超过230万美元，这其中欠澳大利亚税务局(ATO)超过135万美元。euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Zeidan先生被吊销企业管理资质，直至2025年7月14日。euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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　　隐瞒监管处罚史!Rafael Muzzi被Nadex永久禁止开展货币对交易euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　北美衍生品交易所(Nadex)上周宣布，其合规部决定撤销Rafael Muzzi的Nadex会员资格，并永久禁止他在Nadex进行货币对交易，原因是他隐瞒了监管处罚史。euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　据称，经过Nadex的第三方背景服务机构对Rafael的监管史进行调查后，合规部开始对Rafael展开调查。此外，Nadex被告知，Rafael被康涅狄格州银行委员会(The Connecticut Banking Commission)起诉，被指控欺诈销售未注册的证券，并被命令停止并终止(CDO)其行为、赔偿损失以及支付30万美元罚款。euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　康涅狄格州银行委员会发现，至少自2017年1月到2018年6月，Rafael在一家货币对经纪公司以自己的名义创建了交易账户，并从至少25名康涅狄格州投资者那里收集了约800,000美元资金，据称是为了将这些资金投资到他管理的货币对账户中。euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　在Rafael还是Nadex会员期间，他没有及时通知Nadex他被康涅狄格州银行委员会处罚。此外，2020年11月17日之后，Muzzi停止与Nadex进行沟通，没有遵守Nadex对他开展的调查规定。euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　因此，合规部决定，Rafael违反了Nadex监管《规定》第3.3(d)(iv)和3.3(d)(v)条，还违反了《规定》第3.3(a)条、《会员确认和授权》、《Nadex 会员协议》第(h)节的要求。euq聚客诉 - 投资纠纷协商门户