美国司法部推动对参与高盛（Goldman）/GreenSky 交易的内幕交易者判处监禁

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　　美国司法部 (DOJ) 正在推动对从高盛收购 Greensky 中获利的内幕交易员 Puneet Dikshit 判处监禁。 这在 FX News Group 看到的量刑提交中很明显。vJh聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Dikshit 的判决定于 2022 年 3 月 30 日进行。Dikshit 对一项与内幕交易计划有关的证券欺诈罪名表示认罪。 DOJ 表示，在适用的指导方针范围内 30 至 37 个月的监禁刑罚就足够了，但不会超过符合量刑目的的必要条件。vJh聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　被告Puneet Dikshit 是全球管理咨询公司麦肯锡的合伙人。 在那里，他领导了麦肯锡在北美的无担保贷款业务，为贷方、收购方、金融科技公司以及与支付和消费金融相关的网络提供咨询服务。vJh聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　在大约 2019 年 11 月至 2020 年 7 月之间，以及大约在 2021 年 4 月至 9 月之间，高盛再次聘请麦肯锡就高盛对上市金融科技公司 GreenSky 的潜在和实际收购提供咨询服务。 麦肯锡在高盛的工作包括对 GreenSky 进行尽职调查并提供预期的收购后整合咨询服务。vJh聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Dikshit 是麦肯锡负责此次合作的主要合伙人之一。因此，Dikshit 获得了有关高盛-GreenSky 交易的母性非公开信息 (“MNPI”)，包括 (a) 高盛正在寻求收购 GreenSky，(b) GreenSky 已于 2021 年 9 月 9 日接受了高盛的收购提议, (c) 交易完成后，高盛于 2021 年 9 月 13 日聘请麦肯锡帮助将 GreenSky 整合到银行，以及 (d) 交易公开公告的一般时间，最终于 2021 年 9 月 15 日进行.vJh聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　在 2021 年 7 月 26 日至 2021 年 9 月 15 日期间——在他领导麦肯锡团队为高盛就收购 GreenSky 提供建议的同时——Dikshit 参与了一项令人震惊的内幕交易计划。他挪用了 MNPI 关于他通过这次交易了解到的交易，并违反了他对高盛和麦肯锡的义务，并利用该信息交易 GSKY 看涨期权。vJh聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　在 2021 年 7 月 26 日至 2021 年 9 月 13 日之间的不同时间，Dikshit 购买和出售了数量相对较少的 GSKY 看涨期权，这些期权的到期日期自购买之日起数周或数月。然而，在 2021 年 9 月 15 日公开宣布高盛将收购 GreenSky 的前两天，Dikshit 出售了所有这些较长期的 GSKY 看涨期权，并购买了大约 2,500 份价外 GSKY 看涨期权，这些期权是由于几天后，即 2021 年 9 月 17 日到期。vJh聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　交易宣布后，Dikshit 出售了这些看涨期权并实现了约 450,000 美元的非法利润。 Dikshit 有时在与客户高盛(Goldman Sachs)交谈几分钟后，在他和他妻子的经纪账户中进行这些非法交易，有时还使用麦肯锡发行的计算机。vJh聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　鉴于这些事实，美国司法部表示，有必要在适用的指导方针范围内判处监禁，以反映 Dikshit 罪行的严重性、给予公正的惩罚、促进对法律的尊重，并阻止担任受托职位的公司顾问窃取客户秘密和违法谋取私利。vJh聚客诉 - 投资纠纷协商门户