CySEC撤销Globia Wealth Ltd的CIF牌照，Equitise Pty Ltd遭新西兰FMA处罚

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　　CySEC撤销Globia Wealth Ltd的CIF牌照NiK聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　塞浦路斯证券和交易所委员会(CySEC)周二宣布，由于Globia Wealth Ltd明确表示自愿放弃CIF牌照(牌照编号318/17)，该监管机构决定撤销其牌照。NiK聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　CySEC解释道，该监管机构根据2017年《投资服务和活动及受监管市场法》第8(1)(a)条和指令DI87-05第4(7)条做出该撤牌决定。​NiK聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Globia Wealth Ltd是一家投资服务提供商，公司注册号为ΗΕ 358345，于2017年2月21日获得CIF牌照。该公司目前尚未透露任何有关撤销CIF牌照的信息。截至发稿时，该公司的网站页面已经跳转至一家色情网站。NiK聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　几天前，CySEC宣布暂停塞浦路斯投资公司Depaho Ltd的CIF牌照​。据CySEC称，Depaho涉嫌违反12项规定。两周内，Depaho Ltd必须采取行动以满足这12项规定。NiK聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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　　未及时提交财务报表，Equitise Pty Ltd遭新西兰FMA处罚NiK聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　新西兰金融市场管理局(FMA)今日宣布，由于股权众筹服务提供商Equitise Pty Ltd(下称“Equitise”)未能在截止日期前提交财务报表，该监管机构已对其发出处罚通知书。NiK聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　2014年12月22日，Equitise获得了FMA颁发的股权众筹服务提供商牌照。作为持牌股权众筹服务提供商，Equitise须在2020年10月30日前提交截至2020年6月30日的经审计的财务报表。截至发稿时，Equitise还未提交财务报表，该公司为此支付了7500美元罚款。​NiK聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FMA表示，财务报表能够为投资者和其他利益攸关方在决策时提供有用信息。持牌股权众筹服务提供商还需提供其如何按照牌照要求经营的信息。NiK聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FMA近日还宣布，自2021年7月7日下午5点起吊销Fund Managers Otago(FMO)的管理投资计划经理牌照​，原因是FMO存在重大违规行为，FMA认定该公司不再有能力胜任基金经理。NiK聚客诉 - 投资纠纷协商门户