CFTC 对 ED&F Man Capital Markets 处以 325 万美元的罚款

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　　商品期货交易委员会 (CFTC) 今天同时对总部位于伦敦的临时注册掉期交易商 ED&F Man Capital Markets, Ltd 提出并指控，该公司未能遵守某些掉期交易商的要求，将准确的掉期数据报告给掉期数据存储库 (SDR)，未能向掉期交易对手披露利益冲突，未能向交易对手披露中间市场标记，以及相关的监管失误。iwa聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　该命令对 ED&F Man 处以 325 万美元的民事罚款，并命令其停止进一步违反《商品交易法》和 CFTC 规定的行为。iwa聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　准确来说，在 2014 年 2 月至 2021 年 7 月期间，ED&F Man 未能准确地将数十万次掉期的某些掉期数据报告给 SDR。 该命令还发现，从 2014 年 2 月到 2018 年 1 月，ED&F Man 未能向其美国掉期交易对手披露代表关联公司进行交易的自营交易员可以访问交易对手的交易信息。iwa聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　此外，从2014年2月到2021年4月，ED&F Man未能按照大量金属和外汇掉期交易的要求，向其部分交易对手披露中期市场标记。该命令还发现，ED&F Man未能维持充分的监管体系，未能尽职履行其在掉期数据报告、利益冲突披露和提供中端市场标记方面的监管义务。iwa聚客诉 - 投资纠纷协商门户