美国NFA禁止Plus EV Capital LLC重新申请会员资格

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　　美国国家期货协会(NFA)近日宣布，永久禁止Plus EV Capital LLC(简称“EV Capital”)重新申请NFA会员资格，或成为NFA会员的负责人。EV Capital是一家位于加利福尼亚州纽波特海滩的大宗商品交易顾问公司。3ki聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　此外，NFA还下令，EV Capital的唯一所有者、负责人和关联人Rohit Chopra在三年内不得重新申请会员资格或担任NFA成员的负责人。如果Rohit Chopra在三年后申请NFA会员资格，他必须支付100000美元罚款。3ki聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　NFA的上述决定基于NFA商业行为委员会(BCC)针对EV Capital和Rohit Chopra的指控，以及后者提交的和解提议。EV Capital和Rohit Chopra被控在客户账户中进行未经授权交易，并向客户做出虚假陈述来掩盖这些交易。他们在客户账户中进行高风险交易，并操纵分配指令，从而为Rohit Chopra牟利，客户利益因此受损。对于BCC的指控，EV Capital和Rohit Chopra既不承认，也不否认。3ki聚客诉 - 投资纠纷协商门户