SEC对嘉信理财展开调查，FSCA对Cash FX Group (CFX)发出警告

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　　美国SEC对嘉信理财展开调查!公司业绩或受影响4Pz聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　美国证券交易委员会(SEC)对嘉信理财(Charles Schwab)展开调查，调查主要涉及智能投顾解决方案的历史披露情况。4Pz聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　在嘉信理财提交给SEC的8-K表格中，该公司表示此举是为了回应因一项合规审查而引发的调查，调查主要涉及与Schwab Intelligent Portfolios®(SIP)数字咨询解决方案有关的历史披露情况。4Pz聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　嘉信理财表示目前正在配合SEC调查，预计此调查可能会影响其第二季度财务业绩。4Pz聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　嘉信理财的智能投顾服务能够基于客户意愿自动将客户资金分配至交易所交易基金(ETFs)。截至2021年3月31日，该服务的客户资产接近640亿美元，同比增长51%。4Pz聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　此外，去年年底，英国金融行为监管局(FCA)对嘉信理财英国子公司Charles Schwab UK Ltd(CSUK)处以869万英镑的罚款​，原因是该公司未能保护客户资产、未经许可开展受监管活动并向FCA作了虚假陈述。4Pz聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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　　南非FSCA对Cash FX Group (CFX)发出警告4Pz聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　南非金融部门行为监管局(FSCA)日前发出警告，提醒公众在与Cash FX Group (CFX)打交道时要谨慎。4Pz聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　在收到社会公众的情报后，FSCA发现，CFX网站似乎是一家位于巴拿马的公司。该网站给人的印象是，CFX提供货币对交易平台，通过跟单交易的方式代客户进行交易。4Pz聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　此外，CFX在社交媒体上承诺，客户每周将获得5 - 20%的投资回报。据称，CFX在南非为社会公众做演讲，还提供多种培训计划。4Pz聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FSCA警告说，社会公众应核实一家实体或个人是否在FSCA注册，以提供金融咨询和中介服务，以及该注册实体可提供何种类型的咨询服务。4Pz聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FSCA再次提醒，消费者在与机构或个人开展金融业务之前，应事先与FSCA核实该机构或个人是否已获授权提供金融服务。4Pz聚客诉 - 投资纠纷协商门户