10家公司违约英国FSCS：客户可索赔，FINRA罚款Robinhood约7000万美元

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　　英国FSCS：4月和5月共10家公司违约! 相关客户可申请索赔Mwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　英国金融服务补偿计划(FSCS)周三宣布，在2021年4月1日至5月31日期间，有10家公司存在违约行为。Mwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FSCS表示，倘若消费者与其中任何一家公司进行交易，其均可向FSCS申请索赔损失的资金。Mwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　上述10家公司为：Mwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　The Heath Consulting Company Ltd, formerly C. E. Heath Financial Services Ltd(联邦登记编号FRN：114688), 175-177 Kings Road, Reading, Berkshire RG1 4EYMwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　E*Trade Securities Ltd, formerly E*Trade Institutional Securities Ltd, formerly Carswell-T.I.R. Ltd(联邦登记编号：140818), Atria One, 144 Morrison Street, Edinburgh, Midlothian EH3 8EXMwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Wrightway Financial Consultants Ltd(联邦登记编号：208752), 4 Mount Ephraim Road, Tunbridge Wells, Kent TN1 1EEMwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Knight Wealth Management Services Ltd(联邦登记编号：466629),39 Gravelly Hill North, Erdington, Birmingham, West Midlands B23 6BTMwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Highpoint Trustees Ltd(联邦登记编号：485414),5-6 Priory Court, Tuscam Way, Camberley, Surrey GU15 3YXMwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Triton Insurance Brokers Ltd(联邦登记编号：487601),346 Seawall Lane, North Cotes, Grimsby, North-East Lincolnshire DN36 5XEMwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　IFA Home Counties Ltd(联邦登记编号：488819), Rosemont, 14 St. Leonards Road, Nazeing, Waltham Abbey, Essex EN9 2HJMwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Sovereign Wealth Advisory Ltd(联邦登记编号：603333),32 De Montfort Street, Leicester, Leicestershire LE1 7GDMwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Medden Financial Services LLP(联邦登记编号：473375),5 Mercia Business Village, Torwood Close, Coventry, West Midlands CV4 8HXMwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Campbell, T/A (Trading As) The Newton-Barr Partnership(联邦登记编号：145385),43 Charlotte Square, Edinburgh, Midlothian EH2 4HQMwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FSCS传讯部门负责人Emma Barrow表示：“FSCS的保护有助于提升消费者对英国金融服务的信心。我们向那些遭受财产损失的消费者伸出援手，他们可通过向公司提出索赔来挽回损失。客户可以通过FSCS网站免费提交索赔申请，网站提供简单易用的服务，在整个过程中，客户可与索赔专家进行网络聊天或电话咨询。”Mwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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　　史上最高金融处罚金!FINRA 罚款Robinhood约7000万美元Mwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　美国金融业监管局(FINRA)6月30日宣布，已下令美国领先交易平台Robinhood Financial LLC(Robinhood)支付史上最高金融处罚金约7000万美元，以弥补系统性监管失误和数百万客户遭受的重大损失。Mwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　7000万美元罚款包括FINRA要求Robinhood支付的5700万美元，以及数千名受损失客户的1260万美元的赔偿金和利息。Mwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　据调查，FINRA发现，Robinhood自2016年9月以来，因疏忽而向其客户传达了虚假和误导性信息。而且，该公司显示了不准确的负现金余额。由于失误，数以千计客户遭受的总损失超过700万美元。Mwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　此外，该监管机构还发现，自Robinhood于2017年12月开始向客户提供期权交易以来，该公司在允许客户进行期权交易之前，没有进行应有的调查。Mwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　2018年1月到2021年2月期间，Robinhood没有监督其向核心经纪自营商提供服务(如接受和执行客户订单服务)的技术。Mwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　2018年1月到2020年12月期间，Robinhood没有向FINRA报告数以万计的书面客户投诉。Mwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Robinhood不承认也不否认这些指控，但同意FINRA的调查结果。Mwl聚客诉 - 投资纠纷协商门户