违反芝商所规定！StoneX被罚款5000美元

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　　芝加哥商品交易所(CME)于2022年2月14日发布文件，显示StoneX Financial Inc将因违反关于该交易所捆绑订单的规定而被罚款5000美元。UCv聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　在2021年4月1日至2021年6月30日期间，StoneX Financial Inc. 违反规定536.C，未能使用执行操作暂记帐户账户和捆绑RFC订单暂记帐户输入订单，违反了文件要求，并且未能正确使用捆绑RFC订单暂记帐户。UCv聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　536.C规定写明：UCv聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　必须根据CFTC条例1.35(b)和NFA与合规规则2-10相关的解释性通知来分配和记录捆绑订单。UCv聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　对于捆绑Globex订单，此类订单可以使用系列名称或暂记帐号输入，前提是1)订单由符合条件的客户经理为多个符合执行后分配资格的账户下达或2) 在输入此类订单之前，已向接受或清算订单的期货佣金商提供了定义该系列的书面预先确定分配方案。UCv聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　在后一种情况下，如果在输入订单之前未向期货佣金商提供此类信息，则必须将每个特定帐号输入Globex。此外，对于在Globex上执行的所有此类捆绑订单，最终账户特定分配必须不迟于每个交易日结束时提交给清算系统。UCv聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　2022年1月26日，根据规定512(“报告违规行为”)，StoneX Financial Inc.因违反规定536.C被集体处以5,000美元的罚款。如下：NYMEX - 2,500美元，CBOT - 2,500美元，自2022年2月14日起生效。UCv聚客诉 - 投资纠纷协商门户