FINRA 因操作失误对瑞士信贷证券处以 900 万美元的罚款

hqU聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　美国金融业监管局 (FINRA) 宣布，已对瑞士信贷证券处以 900 万美元的罚款，原因是其未能遵守旨在保护投资者的证券法律和规则，包括美国证券交易委员会的客户保护规则和 FINRA 要求 公司在发布研究报告时披露潜在的利益冲突。hqU聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　作为和解的一部分，FINRA 还要求瑞士信贷证明其已实施合理设计的监管系统和程序，以遵守客户保护规则和其他要求。hqU聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FINRA 发现瑞士信贷在两个方面违反了客户保护规则。 首先，该公司未能按要求保持拥有或控制其为客户持有的数十亿美元的全额支付和超额保证金证券。 其次，在许多情况下，该公司未能准确计算其所需的客户准备金——即该公司需要在一个特殊的准备金银行账户中维持的现金或证券数量。hqU聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　此外，从 2006 年到 2017 年，FINRA 发现瑞士信贷发布了 20,000 多份研究报告，其中包含有关潜在利益冲突的不准确披露。 FINRA 还发现，该公司发布了 6,000 多份研究报告，其中省略了必要的披露。 瑞士信贷的披露忽略了作为研究报告主题的公司在过去 12 个月内曾是该公司的客户; 或该公司预计将在未来三个月内从标的公司获得投资银行报酬。hqU聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　此外，FINRA 发现瑞士信贷未能按照要求以不可擦除和不可写的格式保存超过 186 亿条记录。hqU聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　在解决此问题时，瑞士信贷接受并同意输入 FINRA 的调查结果，但没有承认或否认。hqU聚客诉 - 投资纠纷协商门户