英国对Euroclear采取监管行动，ASIC取消BBYLtd牌照

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　　英国央行宣布对Euroclear UK and Ireland采取监管行动rlk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　英格兰银行(BoE)宣布对英国中央证券存管机构——Euroclear UK and Ireland(EUI)采取监管行动。rlk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　2020年9月11日，EUI遭遇了结算系统故障。这造成了明显的市场混乱。本次故障是由于消息软件的问题导致结算系统内部不一致造成的。在调查开展期间，结算立即自动中止。rlk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　事件发生后，EUI委托外部机构对事件原因进行独立调查。EUI已接受本次调查的结果，并已开始实施补救方案，以执行建议。rlk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　英国央行现已经全面审查这一事件。鉴于该事件的严重性和破坏性，以及认识到确保实施这些补救措施的重要性，该行已根据《2009年银行法》第191条发出指示，要求EUI执行独立审查员的建议。该行利用《2000年金融服务和市场法》第166条赋予的权力，要求EUI任命一名专业人员来评估这些建议的实施情况。rlk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　该专业人员将在2022年上半年向英格兰银行提交一份最终报告，以确保满足建议所要求的结果。rlk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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　　ASIC宣布取消 BBY Ltd的AFS牌照rlk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布，已经取消澳大利亚股票经纪、公司咨询和资产管理公司BBY Ltd(BBY)持有的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，于2021年6月24日生效。rlk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　据悉，取消条款允许BBY的AFS牌照有效期至2022年3月31日，但仅限用于以下目的：rlk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　-确保BBY客户可以继续利用外部争议解决方案;rlk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　-确保BBY客户可以继续获得国家保证基金的帮助;rlk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　-确保BBY接管人和清算人有权根据客户的指示将客户的“持有人识别号码”转让给另一个市场参与者，或根据《澳大利亚证券交易所结算操作规则》将持证人赞助的持股转换为发行人赞助的持股;rlk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　-确保BBY继续对散户因公司或其代表违反《公司法》而遭受的损失或损害作出赔偿。rlk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　自2015年5月28日起，ASIC决定暂停BBY的AFS牌照，第一个暂停期为3年。2018年5月27日，ASIC决定将暂停期再延长12个月至2019年5月28日。2020年5月27日，ASIC决定将停牌时间延长至2021年6月30日。rlk聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　根据《公司法》，ASIC有权在不举行听证会的情况下暂停或取消AFS牌照，AFS牌照是由处于外部管理下的法人团体持有。rlk聚客诉 - 投资纠纷协商门户