ASIC对霍巴特实施禁令，FCA拒绝Gedik申请现汇交易

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　　澳洲ASIC对霍巴特理财顾问实施四年禁令wcH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布，已禁止霍巴特理财顾问Hannah Jennings提供金融服务、开展金融服务业务以及控制一家经营金融服务业务的实体，为期四年。​wcH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　ASIC发现，Jennings女士未能根据客户的个人情况，向客户提供适当且最符合他们利益的理财建议。wcH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　此外，ASIC发现Jennings女士也没有保持适当的记录，而且她没有经过充分的培训或没有能力提供金融服务。作为理财顾问，她对自己的法律和职业义务缺乏了解，给她目前和未来的客户带来了更多的风险。wcH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Jennings女士的禁令已于2021年4月1日生效。Jennings女士向AAT申请对ASIC的决定进行复审，但在2021年6月8日撤回了她的申请。wcH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　对Jennings女士的禁令是ASIC不断努力提高金融服务业标准的一部分，已记录在ASIC公开的理财顾问登记册和被禁止和被取消资格人员登记册上。wcH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　ASIC的Moneysmart网站为消费者提供了有用的信息，包括如何选择理财顾问，如何投诉理财顾问，以及理财顾问如何应对被禁止提供金融服务。wcH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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　　Gedik的现汇交易申请惨遭拒绝!英国金融监管局(FCA)态度坚决wcH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　英国金融行为监管局(FCA)近日发布了关于Gedik International公司申请滚动现汇许可的最终通知，该申请被明确拒绝。wcH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Gedik于2020年获得FCA授权，是一家代理经纪商，专注于土耳其的金融工具产品，专注于交易所的股票期货，专业客户以及同行的债券交易。wcH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Gedik于2020年3月27日向FCA提交了一份申请，根据《金融服务与市场法案》第55H条申请对其4A部分的许可进行修改，包括以下内容：wcH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　- 资产的安排、保护与管理;以及wcH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　- 滚动现汇(适用于公司当前已获准的所有经营活动)wcH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　监管局解释称，如果通过该公司申请的变动许可，他们在开展现有受监管的经营活动时，将被允许加入滚动现汇合约所附加的金融工具。同时，他们还可以执行对资产的安排、保护以及管理，从而允许他们可以在主经纪商处安排一个账户，用于代表公司客户来处理滚动现汇合约的托管。wcH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FCA表示之所以会拒绝其申请，在于批准交易滚动现汇产品后，显而易见将会为该公司带来一个预期收入流，而公司在提交申请时应对这点有所处理。wcH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　因此，FCA认为虽然Gedik表示公司的业务规划和财务预测不会因为本次变更许可获批而出现变动，但这样的论点显然是站不住脚的，因此本次申请不予通过。wcH聚客诉 - 投资纠纷协商门户