FCA 取消塞浦路斯外汇经纪商 Arumpro Capital Limited 的许可

来源: shane | 2022-01-19 15:43:18| 浏览次数:

FCA cancels permission of Cypriot FX broker Arumpro Capital LimitedyiS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  英国金融行为监管局 (FCA) 今天发布了关于塞浦路斯外汇经纪商 Arumpro Capital Limited (ACL) 的通知。yiS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  管理局向 ACL 发出了决定通知,通知 FCA 已决定取消 ACL 的第 4A 部分许可。 监管机构今天取消了 ACL 的第 4A 部分许可。yiS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  该决定与之前通过护照安排在英国开展受监管活动的 EEA 公司的临时许可制度 (TPR) 有关。yiS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  ACL 未能响应提供信息的重复请求,即 TPR 认证调查中列出的信息。 授权公司(以及寻求授权的公司)应以开放和合作的方式与管理局接触。yiS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  FCA 认为 ACL 未能满足适用性和有效监管门槛条件。 尤其是,管理局对 ACL 在考虑到所有情况后是否合适或可以得到有效监管时感到不满意。yiS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  具体而言,ACL 未能在与管理局的所有交易中保持开放和合作,因此,管理局不满意 ACL 的业务正在或将要以确保其 事务将以稳健和审慎的方式进行,或者 ACL 已准备好、愿意和有组织地遵守监管体系的要求和标准。yiS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  2019 年 1 月 31 日,ACL 提交了 TPR 通知表,通知管理局其希望进入 TPR 以获得临时第 4A 部分许可,以便根据附表 3 或 4 中规定的护照安排在英国开展受规管活动 该法案的。yiS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  2021 年 1 月 21 日,管理局通过电子邮件通知 ACL,它已获得视为第 4A 部分的许可,现在受管理局对其英国业务的监管。yiS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  2021 年 1 月 25 日,管理局使用 TPR 通知表中的“关键联系人”详细信息向 ACL 发送了一封电子邮件,要求 ACL 根据法案第 165 条,在 2021 年 1 月 29 日之前提供 TPR 认证调查中要求的信息 .yiS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  2021 年 1 月 28 日,管理局使用 ACL 的同一“关键联系人”电子邮件地址向 ACL 发送了一封电子邮件,提醒 ACL 将在 2021 年 1 月 29 日之前提供 TPR 认证调查中所需的信息。yiS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  2021 年 2 月 4 日,管理局使用相同的“主要联系人”电子邮件地址向 ACL 发送了一封电子邮件,指出 ACL 需要在 TPR 认证调查中提供的信息现已逾期。 管理局为 ACL 提供了 2021 年 2 月 11 日的修订截止日期,以提供 TPR 认证调查中指定的信息。yiS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

  迄今为止,FCA 尚未收到对其信息请求的任何回复,包括 2021 年 1 月 25 日至 28 日和 2021 年 2 月 4 日的请求,ACL 未能提供信息。yiS聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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