BGC Partners支付110250美元，以遵守ASIC市场纪律委员会通知

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　　澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布，BGC Partners(Australia)Pty Ltd已支付110250美元的罚款，以遵守市场纪律小组发出的侵权通知。KPr聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　市场纪律小组委员发现，在2019年3月22日的两次交易中，BGC Partners在ASX 24市场上交易了预先协商的业务订单，而并没有通过交易平台的消息设施进行必要的通知和查询。KPr聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　市场纪律小组委员指出，BGC Partners 之前曾发生过此类合规失败的事情。KPr聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　专家组认为，BGC Partners 未能进行所需的调查似乎是由于操作员无意失误所造成的，如果 BGC Partners 更新了其系统以纳入增强的技术保障措施，那这一错误很可能是可以避免的。KPr聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　市场纪律小组认为，尽管在合规系统正常运行的情况下可能不需要加强技术保障，但鉴于其之前的合规失败，BGC Partners 应该升级其合规流程以包括适当的技术保障。KPr聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　因此，市场纪律小组有合理理由认为 BGC Partners 违反了 2001 年公司法第 798H(1) 款，未能遵守 2017 年 ASIC 市场诚信规则(期货市场)第 3.3.1A(1) 条 .KPr聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　遵守侵权通知并不是承认有罪或承担责任，BGC Partners 不被视为违反了《公司法》第 798H(1) 款。KPr聚客诉 - 投资纠纷协商门户