未遵循披露义务！Verus被SEC起诉

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　　美国证券交易委员会(SEC)昨日对亚利桑那州一家投资顾问公司Verus Capital Partners, LLC(Verus)提起诉讼，原因是该公司没有披露其投资顾问代表从第三方券商与其子公司手中获得的收入，以及由此产生的利益冲突。A2h聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　SEC指出Verus没有披露其投资顾问代表2010年到2020年期间以可免除贷款形式从券商与其子公司手中获得的超过100万美元的收入。这些贷款可以在5年或更短的时间内获得减免，减免条件包括:(i)实现年度收入目标，包括经纪佣金、顾问费;(ii) Verus投资顾问代表和券商之间维持了一定年限的关系。此外，SEC调查发现，Verus并未向其客户披露由可免除贷款所造成的利益冲突。​A2h聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　SEC称Verus违反了《1940投资顾问法》第206(2)条。Verus不承认也不否认其调查结果，但同意接受公开谴责和停终令以防再次违规，同时遵守聘请独立合规顾问的承诺，并支付4.5万美元罚款。A2h聚客诉 - 投资纠纷协商门户