英国FCA对BlueCrest Capital Management处以超4000万英镑罚款

x0E聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　英国金融行为监管局(FCA)周三发表公告，该监管机构决定对BlueCrest Capital Management (UK) LLP(简称“BCMUK”)处以40806700英镑罚款，并要求该公司对因其失误而蒙受损失的客户进行补偿。x0E聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　BCMUK已决定将此案提交至上级裁判所审理，如有需要，上级裁判所将决定FCA需采取的适当行动。x0E聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FCA表示，2011年10月1日至2015年12月31日期间，BCMUK将从事外部基金(仅对外部投资者开放)的投资组合经理分配到了内部基金(仅对其合作伙伴和员工开放)，该公司未能公平处理利益冲突。x0E聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FCA发现，投资组合经理会优先分配给内部基金投资者而不是外部基金投资者，BCMUK的系统和控制措施无法管理这项风险，这使得外部基金及其投资者享受到的投资管理服务大打折扣。x0E聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　值得注意的是，FCA上述结论属于临时性质，因为BCMUK还没有提出申述。x0E聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　去年12月份，美国证券交易委员会(SEC)责令BlueCrest Capital Management Limited支付1.7亿美元，这些资金将用于补偿蒙受损失的投资者。x0E聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　SEC指控该公司将顶级交易员从其旗舰客户基金BlueCrest Capital International (BCI)转移到了自营基金BSMA Limited，并用表现不佳的算法来替代这些交易员，由此导致了信息披露不充分、重大错报和误导性遗漏等问题。x0E聚客诉 - 投资纠纷协商门户