来源: 互联网 | 2021-12-20 15:29:40| 浏览次数: |
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布,已禁止悉尼金融顾问Christopher Betalli提供金融服务,为期两年。
对Betalli先生在HNW Planning Pty Ltd授权期间提供的建议进行审查后发现,他未能提供符合客户最佳利益且适合他们的金融建议。
ASIC发现,Betalli先生没有保存足够的记录,并且在提供建议声明时没有提供关于其建议依据的信息,因此不符合规定。ASIC认为,这些失误表明他无视合规义务,不具备提供一项或多项金融服务所需的能力。
在某些情况下,ASIC发现,得出结论说这项金融建议是适当的是不合理的,因为Betalli先生的建议不符合其客户的风险状况。
ASIC禁止Betalli先生提供金融服务的决定已成为行政上诉法庭(AAT)复审申请的主题,而AAT已搁置ASIC的决定,等待审查。