德国BaFin对Capital Professionals Reserve发出警告，CySEC允许相关公司在临时许可制度下继续运营

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　　德国BaFin对未授权交易平台Capital Professionals Reserve发出警告Ofy聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　德国联邦金融监管局--BaFin今日宣布，位于圣文森特和格林纳丁斯的CapitalProfessionalsReserve没有遵循《德国银行法》的要求，没有在获得授权的条件下开展银行业务或提供金融服务。Ofy聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Capital Professionals Reserve在cp-r.net域名下运营，网站上提供的信息为BaFin的决定提供了合理理由。此外，该德国金融监管机构指出，上述公司不受其监管。Ofy聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　鉴于以上信息，BaFin、德国联邦刑事警察局和德国州刑事警察局建议，任何想在网上投资的人都应保持高度谨慎，并事先做必要的调查，以避免成为欺诈的受害者。Ofy聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　本月初报道，BaFin美国金融巨头The Vanguard Group, Inc.​(先锋领航集团)处以29万欧元行政罚款。Ofy聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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　　CySEC允许相关公司在临时许可制度下继续运营Ofy聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)发布了一份政策声明，称其将允许某些公司在临时许可制度(TPR)下继续运营，直到其相关申请得到审查。Ofy聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　据CySEC称，截至2021年2月，有96家公司提交了加入TPR的申请，其中有8家公司不符合要求或自主撤回了申请。其余公司获得了临时许可，可以在2021年12月31日之前继续向塞浦路斯的专业客户和合格的交易方提供服务，而不需要在当地设立实体办事处。Ofy聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　​其中一些获得临时许可的公司寻求继续在塞浦路斯开展活动，并且已经向CySEC提交了申请。Ofy聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　CySEC表示："对于收到的申请我们是按照优先顺序进行审查的，这给及时完成评估工作带来了一系列挑战。考虑到审查建立实体申请的程序相对繁琐，CySEC决定允许在TPR下运营的公司继续运营，直到相关申请得到审查。"Ofy聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　CySEC强调，该政策声明涉及的TPR公司包括：Ofy聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　​试图通过在塞浦路斯建立实体，或者通过建立第三国分支机构、新的塞浦路斯投资公司(CIF)，或通过收购现有CIF的股份在当地继续运营的公司，但其申请尚未得到充分评估;Ofy聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　​将通过在12 月31日之前提交相关申请，通过在塞浦路斯建立实体机构寻求继续开展活动Ofy聚客诉 - 投资纠纷协商门户