南非FSCA对EmpireForex发出警告，新西兰FMA取消WisdomHouse金融牌照

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　　南非FSCA对Mohlala先生和Empire Forex Penetrators公司发出警告8Ny聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　南非金融部门行为监管局(FSCA)日前发出警告，提醒公众在与Mohlala先生和Empire Forex Penetrators(Empire Forex)公司打交道时要谨慎行事。8Ny聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　​FSCA收到情报称，Mohlala先生和Empire Forex向公众提供货币交易相关的金融服务。根据2002年《金融咨询和中介服务法》(FAIS法案)， Mohlala先生和Empire Forex未获授权提供任何金融相关的咨询或中介服务。8Ny聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FSCA警告称，社会公众应核实一家实体或个人是否在FSCA注册，以提供金融咨询和中介服务，以及该注册实体可提供何种类型的咨询服务。8Ny聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FSCA再次提醒，消费者在与机构或个人开展金融业务之前，应事先与FSCA核实该机构或个人是否已获授权提供金融服务。8Ny聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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　　新西兰FMA取消Wisdom House的金融咨询机构牌照8Ny聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　新西兰金融市场管理局(FMA)今天宣布，该机构已经取消了Wisdom House Investment Partners Limited(以下称“Wisdom House”)的过渡性金融咨询提供商(FAP)牌照，因为该公司唯一的财务顾问Yuan Pok (Paul) Loo(以下称“Loo”)此前存在严重的不当行为。8Ny聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　根据公告，Wisdom House是由Loo独自经营，他在离开金融服务公司FoxPlan Ltd后成立了这家公司。而FoxPlan Ltd在2021年7月被FMA谴责，因为公司有多项违规行为，其中包括有一名代表提供了授权范围外的服务，这名代表就是Loo。8Ny聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　此外，Loo对他的客户谎称自己是已获授权的财务顾问，并使用更改的FoxPlan发票以便客户直接向他付款，他在2018年7月4日至2020年11月4日期间从FoxPlan挪用了36,029.98美元。此外，Loo为客户撰写的投资计划未经公司批准。8Ny聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FMA监管总监James Greig表示："金融咨询行业的信任必不可少，任何破坏这种信任的不当行为都必须被追究责任。我们决定在这种情况下进行必要的威慑，吊销牌照是一种强有力的监管举措。”8Ny聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Wisdom House的牌照于2021年12月10日被取消，这是FMA第一次取消金融咨询机构的牌照。Loo正在通知他的客户和合作公司牌照取消的消息。8Ny聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　上周，FMA发布了《2021年反洗钱和打击恐怖主义融资(AML/CFT)领域风险评估》，对2017年版本的报告进行了更新​。8Ny聚客诉 - 投资纠纷协商门户