来源: 互联网 | 2021-12-03 16:54:17| 浏览次数: |
BaFin对美国金融巨头Vanguard处以29万欧元行政罚款
德国联邦金融监管局BaFin周四宣布对美国金融巨头The Vanguard Group, Inc.(先锋领航集团,下称“Vanguard”)处以29万欧元行政罚款。
根据官方公告,Vanguard此次受罚是因为该集团未能在规定期限内提交投票权通知,此举与违反《德国违反秩序罚法》第130(1)条和《德国证券交易法》第33(1)条第1款有关。
在得知投票权变化后,公司需在4天内发布公告,之后BaFin的数据库会公布这些变更。就Vanguard事件而言,该集团的报告问题与其没有做进一步的尽职调查或通知合规情况有关。
BaFin表示,Vanguard有权对该行政罚款令提起上诉。
持续打击!意大利CONSOB封禁非法金融网站数量上升至558家
负责监管意大利金融市场的监管机构Nasionale per leSocietàe la Borsa(CONSOB)近日发布警告,禁止5个未经适当授权提供金融服务的新网站。
以下是这5个网站的详细信息:
EGL Sverige AB(网站:https://eglsverigeab.com,相关网页:https://my.eglsverigeab.com);
Big Horizons Limited e NewFx Ltd(网站:www.newfx.co);
Dzikanta Limited(网站:https://euromts.io);
Seabreeze Partners Ltd(网站:https://mAxiplus.trade,相关网页:https://maxiplus.cc);
“ConiusFx”(网站:https://coniusfx.com)
自2019年7月获得授权以来,CONSOB 封锁的网站数量已增加到558个。
CONSOB已下令对上述5家网站进行封锁,但出于技术原因,封锁可能需要几天的时间才能生效。