CFTC对二元期权和数字资产诈骗计划罚款700万美元，南非FSCA对两家公司发出警告

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　　CFTC对二元期权和数字资产诈骗计划罚款700万美元kSN聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布，Daniel Fingerhut、Itay Barak、Tal Valariola以及Digital Platinum Limited(DPL)因涉嫌参与二元期权和数字资产诈骗计划被处700万美元民事罚款。​kSN聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　根据公告，2020年5月5日，CFTC提出投诉，指控Fingerhut、Barak、Valariola、DPL欺诈性地招揽数千万客户开设二元期权和数字资产交易账户。kSN聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　​Fingerhut、Barak、Valariola通过电子邮件、网站、视频进行欺诈性招揽，还向客户承诺提供免费的自动交易系统，并代表客户进行涉及商品权益和数字资产的二元期权交易。kSN聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　此外，调查还发现Fingerhut故意向CFTC做了虚假陈述，因此，CFTC要求Fingerhut支付400,011美元的罚金和600,000美元的民事罚款，并要求Barak、Valariola、DPL支付300万美元的罚金和300万美元的民事罚款。kSN聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　CFTC表示："我们在此提醒受害者，由于不法分子可能没有足够的资金或资产，所以客户可能无法收回损失的资金。CFTC将继续积极争取保护客户，并确保对不法分子追究责任。”kSN聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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　　南非FSCA对Getty Financial Services和Leno De Villiers发出警告kSN聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　南非金融部门行为监管局(FSCA)日前发出警告，提醒公众在与一家名为Getty Financial Services (Pty) Ltd的实体和Leno De Villiers先生打交道时要谨慎行事。根据《2002年金融咨询和中介服务法》(FAIS法案)的规定，他们未被授权提供相关金融建议或中介服务。kSN聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FSCA证实，Getty Financial Services和Leno De Villiers先生均未获得相关授权提供任何金融服务。FSCA试图联系Leno De Villiers先生，但未获成功。​kSN聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FSCA警告称，社会公众应核实一家实体或个人是否在FSCA注册，以提供金融咨询和中介服务，以及该注册实体可提供何种类型的咨询服务。kSN聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FSCA再次提醒，消费者在与机构或个人开展金融业务之前，应事先与FSCA核实该机构或个人是否已获授权提供金融服务。kSN聚客诉 - 投资纠纷协商门户