ASIC吊销Phillip Anthony Royce企业管理资质，CFTC指控Swapnil Rege及其公司违反同意令！

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　　ASIC吊销Phillip Anthony Royce企业管理资质，为期两年半!cas聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　由于牵涉三家公司的破产，澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布吊销Phillip Anthony Royce的企业管理资质，为期两年半。cas聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　2015年至2019年期间，Royce先生曾在三家公司担任董事，分别是：cas聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　• Showerline (Aust) Pty Ltd A.C.N. 074 117 098 (Showerline)cas聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　• Vehicle Modification Specialists Pty Ltd A.C.N. 134 638 761 (VMS)cas聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　• Gracro Industries Pty Ltd A.C.N. 006 734 907 (Gracro)cas聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　​Showerline和Gracro主营浴室和管道产品制造以及销售。VMS主营车辆制造和改装。cas聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　ASIC经调查发现，Royce先生在管理Showerline和VMS的过程中：cas聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　•未能采取合理措施了解和监督上述公司的财务状况。cas聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　•忽视纳税义务。cas聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　•未尽到应有的谨慎和勤勉以及记账的义务;以及cas聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　•表现出长期无法或不愿意履行作为董事的义务。cas聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　​以上三家公司欠无担保债权人1659497.89澳元，这其中欠澳大利亚税务局(ATO)951653.80澳元。cas聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Royce先生被吊销企业管理资质，直至2024年3月22日。cas聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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　　CFTC指控Swapnil Rege及其公司欺诈性招揽、挪用资金以及违反同意令cas聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　​美国商品期货交易委员会(CFTC)昨天宣布，已指控新泽西州居民Swapnil Rege和他的公司SwapStar Capital LLC(SwapStar)欺诈性招揽和挪用资金，并指控Rege违反了CFTC先前的同意令，该同意令除其处罚外，禁止他在至少三年内从事商品权益交易活动。cas聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　具体而言，该委员会发现，被告利用虚假陈述招揽个人出借资金或进行投资，这些虚假陈述包括这些资金将投资于证券，借贷人和投资者将获得固定的月度、季度或年度回报，在某些情况下回报率高达40%至60%，借贷人和投资者可以立即或在短时间内赎回资金。此外，起诉书称，被告人随后利用部分募集的资金，通过被告人的账户或名义上由Rege的配偶拥有但由Rege控制的账户，进行商品权益交易。起诉书还称，被告为了个人利益挪用了部分募集资金，包括支付个人开支和向其他账户持有人支付回报资金，其方式类似于庞氏骗局。cas聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　2019年7月，Rege因欺骗性地错估掉期交易价值而被处以70万美元罚款。cas聚客诉 - 投资纠纷协商门户