英国FSCS：7月和8月共12家公司违约！ 相关客户可申请索赔，香港证监会对丰盛融资有限公司罚款550万美元

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　　英国FSCS：7月和8月共12家公司违约! 相关客户可申请索赔vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　英国金融服务补偿计划(FSCS)宣布，在2021年8月1日至9月30日，共有12家公司存在违约行为，与2021年6月1日至7月31日期间的违约公司数量相比有所增加。vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FSCS表示，倘若消费者与其中任何一家公司进行交易，并且因此遭受损失，均可向FSCS申请索赔。vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FSCS首席客户官Sarah Marin表示："FSCS的存在是为了促进英国的金融稳定。FSCS的保护增加了消费者在购买金融产品和服务时的信心，如果金融公司倒闭，我们的赔偿有助于让客户回到正轨。”vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　经FSCS调查，确认一下12家公司违约：vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　2021年8月（六家公司）vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Advicelite Ltd, 交易名称为 Investorlite, Isalite, Pension & Investor Lite (FRN 464011), Denby House, Stafford Court, Stafford Park, Telford, Shropshire TF3 3BD.vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　AFX Markets Ltd, 交易名为STO, Quantic Prime, tradealot, XSecurities, eloFX (FRN 560872), 33 Sun Street, Second Floor, London EC2M 2PY.vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　BPI 55 Ltd, 前身为 Broadstone Pensions & Investments Ltd, BDO Investment Management Ltd (FRN 118291), 55 Baker Street, London W1U 7EU.vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　City of London Markets Ltd, 交易名为Berkeley Capital (FRN 595844), 1 Royal Exchange, London EC3V 3DG.vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Omada Investment Management Ltd, 交易名为T/A Fairfax Investment Management Ltd (FRN 468801), 2 Harewood Place, London W1S 1BX.vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Thomson Brown Financial Management Ltd, 交易名为Audley Asset Management (FRN 474874), Annfield House, 1 Eskbank Toll, Eskbank, Midlothian EH22 3DY.vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　​2021年9月（六家公司）vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　CFP Management Ltd (FRN 571695), 79 Caroline Street, Birmingham, West Midlands B3 1UP.vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Clear Capital Management LLP, 交易名为Clear Advice, Kalis Capital LLP (FRN 598743), Mailbox 10, Unit 1, Lewis Industrial Estate, Radford Road, Nottingham, Nottinghamshire NG7 7NQ.vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Coniston Wealth Management Ltd, 交易名为Lighthouse (Coniston) Ltd (FRN 400512), 119 Nayland Road, Mile End, Colchester, Essex CO4 5EW.vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　David Meek Ltd, 交易名为David Meek Daewoo, David Meek Group, David Meek Proton (FRN 310312), Barton Hill Road, Torquay, Devon TQ2 8HN.vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　S. Financial Advice Service Ltd (FRN 401098), 8 Bridgeton Cross, Glasgow, Lanarkshire G40 1BW.vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Rock Financial Consultants 2002 Ltd (FRN 400096), 8 Cwrt-Ucha Terrace, Port Talbot, West Glamorgan SA13 1LD.vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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　　香港证监会对丰盛融资有限公司罚款550万美元vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　香港证券及期货事务监察委员会(SFC)宣布，对丰盛融资有限公司(Ample Capital Limited，简称“丰盛融资”)进行谴责并罚款550万美元。vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　根据公告，在2016年至2017年期间担任可姿伊国际有限公司(可姿伊)上市申请的保荐人时，丰盛融资没有履行其应尽的职责。vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　具体地，丰盛融资没有就可姿伊收取的多笔可疑现金进行充分的尽职审查，及就其尽职审查工作备存妥善的纪录。此外，丰盛融资没有确定可姿伊分销商及其合伙人的背景和独立性，也没有严谨地评估可姿伊向其提供的付运文件是否可靠。vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　除罚款外，证监会暂时吊销邓澔暐的牌照，为期17个月，由2021年10月15日起至2023年3月14日止，原因是他作为丰盛融资的负责人员兼保荐人主要人员，没有履行其对可姿伊上市申请的监督职责。vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　证监会表示：“丰盛融资的行为未能达到其担任保荐人应达到的标准，及违反了《操守准则》第17章的规定。证监会亦认为，丰盛融资的缺失可归因于邓没有履行其作为丰盛融资的保荐人主要人员、负责人员及高级管理人员的职责所致。"vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　近期，证监会还宣布再度委任雷添良为证监会主席​，任期三年，由2021年10月20日起生效。vrl聚客诉 - 投资纠纷协商门户