新西兰FMA对Cullman Mutual Capital发出警告，CFTC对盈透证券处以175万美元罚款

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　　新西兰金融市场管理局(FMA)近日在其网站发布针对Cullman Mutual Capital的警告。QeE聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　根据官方声明，Cullman Mutual Capital的详细信息如下：QeE聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　网站：www.cmcadvisory.comQeE聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　邮箱：enquiries@cmcadvisory.com;hr@cmcadvisory.com, accounts@cmcadvisory.comQeE聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　地址：18F Sapia Tower, 1-7-12 Marunouchi Chiyoda-ku, Tokyo, Japan, Level 34 Menara MAxis Kuala Lumpur City Centre, Kuala Lumpur, MalaysiaQeE聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　​电话：+81 (0) 3 4563 8947;+60 (0) 3 9212 7470​QeE聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FMA表示，Cullman Mutual Capital涉嫌诈骗，该机构收到了一份关于该实体以折扣价提供公司股票的报告，这是一种典型的股票诈骗套路。QeE聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　事实上，Cullman Mutual Capital并不是一家新西兰注册公司，没有资格向新西兰居民提供金融服务或产品。FMA提醒，投资者需谨慎与Cullman Mutual Capital交易。QeE聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FMA近日还发出警告，称一个名为Evan Francisco​的人自称是FMA的 "行政官员"给该国投资者打电话，理由是为追回以前骗局中的投资资金提供帮助。QeE聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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　　CFTC对盈透证券处以175万美元罚款QeE聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布对盈透证券(Interactive Brokers LLC)提出指控并同时达成和解，后者在处理其客户账户时出现监管失误。QeE聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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　　CFTC指出，盈透证券在2020年4月20日之前就已经注意到石油期货价格可能出现负值，但没有充分准备和配置其电子交易系统识别可能出现的负价。QeE聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　具体来说，盈透证券未能在负价发生之前进行必要部署，导致出现两个重大的系统问题，影响了数百个客户账户。这些客户在2020年4月20日遭受了交易损失，盈透证券初步确定损失超过8257万美元。QeE聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　CFTC表示，考虑到盈透证券的配合以及系统补救，对该公司减少民事罚款，最终要求该公司支付175万美元的民事罚款，并向其客户赔偿8257万美元。QeE聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　CFTC代理执法主任Vincent McGonagle表示："这一执法行动表明，CFTC将要求注册公司对客户账户和交易平台、电子系统交易的完整性负责，即使是在市场波动的情况下。"QeE聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　本月早些时候，盈透证券已经任命Cecelia Zhong为执行董事。她将在香港工作，向该公司的亚太运营董事总经理David Friedland汇报。QeE聚客诉 - 投资纠纷协商门户