CySEC撤销伦敦资本集团的CIF牌照，美国财政部对虚拟货币交易所SUEX展开打击

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　　加大打击力度!CySEC撤销伦敦资本集团(塞浦路斯)的CIF牌照h04聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)周二宣布，已撤销伦敦资本集团(塞浦路斯)的塞浦路斯投资公司(CIF)牌照，原因是该公司不遵守《2017年投资服务和活动及监管市场法》第22(1)条规定。h04聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　具体而言，CySEC阐述了其做出上述决定的原因是，伦敦资本集团(塞浦路斯)在任何时候都没有遵守：h04聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　1. 本法第9(16)条规定的授予CIF批准的条件，因为该公司的业务没有由至少两个符合该法第9和10条要求的人员进行有效指导;h04聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　2. 本法第17(1)和17(2)条规定的授予CIF批准的条件。根据《欧盟委员会授权条例》2017/565号第22(3)(b)条规定，该公司没有建立足够的政策和程序来确保其合规性，包括其经理和雇员的合规性。此外，该公司的合规官员已被管理人员取代，按照欧盟2014/65/号《指令》和2017/565号《欧盟委员会授权条例》第25(2)条要求，合规官员负责合规职能和所有合规报告的工作。h04聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　此外，该监管机构指出，由于被撤销牌照，该公司应：h04聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　在其所有网站上发布公告，告知公众其牌照撤销的信息、其客户应遵循的程序，以让客户完成交易、归还资金和金融产品以及提交投诉;h04聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　归还属于客户包括利润的所有资金和金融产品;h04聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　审查并解决所有提交给该公司的客户投诉;h04聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　​确保其不再提供投资以及辅助服务，但代表公司和客户完成待定交易所需的服务除外。h04聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　上个月，伦敦资本集团(塞浦路斯)被CySEC处以4万欧元的行政罚款​。h04聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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　　美国财政部对虚拟货币交易所SUEX展开打击h04聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　美国财政部昨天宣布，已对虚拟货币交易所SUEX OTC, S.R.O.(SUEX)采取了打击行动，原因是该交易所为勒索软件行为者提供金融交易便利。这是首次对虚拟货币交易所实施的制裁。h04聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　美国财政部表示，SUEX为涉及至少8个勒索软件的非法收益的交易提供了便利。对已知的SUEX交易的分析表明，SUEX超过40%的已知历史交易与非法行为者有关。根据13694号《行政命令》(经修订)，该虚拟货币交易所因向犯罪的勒索软件行为者提供物质支持而造成威胁被制裁。h04聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　所有受美国管辖的SUEX的财产和财产利益都被禁止，同时，美国人也不得与SUEX进行交易。h04聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　据美国财政部称，像SUEX这样的虚拟货币交易所在勒索软件攻击取得盈利方便发挥着重要作用，这将会造成更多的网络犯罪。该部门将继续采取行动瓦解这些实体并追究其责任，以减少网络犯罪活动。h04聚客诉 - 投资纠纷协商门户