Santander Investment Securities被FINRA指控，金融委员会成员Fiber Markets完成VMT认证

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　　因研究报告存在纰漏，Santander Investment Securities被FINRA指控7xH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　美国金融业监管局(FINRA)已对机构经纪商Santander Investment Securities Inc. (SIS)发起控诉，要求其支付175,000美元罚款，原因是该公司公布的研究报告存在纰漏。7xH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FINRA指出，2016年1月至2019年8月期间，SIS发布的所有股票和债务研究报告都遗漏了必要的披露信息，或包含了错误信息。7xH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　具体而言，FINRA发现，SIS发布的411份股票研究报告中共有656处披露信息存在遗漏或不准确的情况，违反了FINRA《规定》第2241(c)和2010条要求。此外，2016年7月16日至2019年8月期间，SIS发布了60份债务研究报告，其中共有333处披露信息存在遗漏，违反了FINRA《规定》第2242(c)和2010条规定。7xH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　FINRA指出，SIS的披露信息存在遗漏情况是由于其未能建立、维护一个设计合理的监督系统来遵守FINRA《规定》第2241(c)和2242(c)条的披露要求，并且未能执行该公司相关的书面监督程序。因此，SIS还违反了FINRA《规定》第3110(a)-(b)和2010条规定。7xH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　除了支付罚款外，SIS还同意接受公开谴责。7xH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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　　金融委员会成员Fiber Markets完成VMT认证7xH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　独立外部争议解决 (EDR) 组织金融委员会 (FinaCom) 宣布，该组织成员Fiber Markets已成功完成Verify My Trade (VMT)认证。VMT是一项“增值”服务，可促进货币市场的定价和订单执行透明。7xH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　VMT的订单执行认证于2018年9月推出，该服务使金融委员会的经纪商成员客户能够使用分析工具检查他们的交易定价是否合理。7xH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　该公告发布之前，Fiber Markets已宣布成为金融委员会的成员。金融委员会为多样化的经纪商和独立服务供应商(ISP)提供服务，Fiber Markets的加入体现了该公司对客户承诺。7xH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Fiber Markets为交易者提供了一个买卖货币、金属、商品、差价合约、合成产品的平台，提供140多种产品和账户选项，满足每个交易者的需求。7xH聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　在过去的几年中，经纪商成员不断申请对其订单执行质量进行认证，力在提高执行速度和定价透明度。今年早些时候，金融委员会宣布了DeltaFX的订单执行质量认证。7xH聚客诉 - 投资纠纷协商门户