小聚知道：什么是澳大利亚ASIC监管？
| 来源： 聚客诉 | 2021-04-07 17:07:58| 浏览次数: |
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大家好，这里是小聚!!
每次当大家在鉴别一个平台的好坏的时候，最重要的一个指标就是看他们的监管。相信各位肯定都听说过ASIC澳大利亚监管，那么究竟什么才是澳大利亚监管呢?如何查询监管真伪呢?今天小聚就手把手带大家来学习一下!~
Q1：什么是ASIC?
首先，要想知道什么是澳大利亚监管，就必须要先知道什么是ASIC。根据百度百科显示：ASIC指的是澳大利亚证券和投资委员会 (全称：Australian Securities and Investment Commission;简称：ASIC)。 该委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。
Q2：ASIC有什么用处?
首先，作为公司监管的主要机构，该委员会的主要职能包括监督、调查和执行与财务报告有关的公司和审计师的职责，包括履行审计独立原则、 遵守审计准则等。
其次，澳大利亚证券和投资委员会除了监督金融机构和公司外，还负责办理与公司的开张，运营以及停业相关的手续。
另外，ASIC还从事外汇教学，包括网络培训的机构，都必须接受认证或持有牌照。ASIC有明文规定，对CFD(差价和约)的资金安全和操作规范有监督和处罚权力。所以对包括外汇保证金业务和其他CFD合约，ASIC都对其监管。因金融衍生品的数量过多，所以ASIC并没有对任何一项产品有明文规定，不过，所有CFD差价合约的交易均属于其监管范围，这点非常类似于美国的NFA，NFA对OTC市场进行监管，但并没有对任何一项产品做出特别的条理规定。
也就是说，所有金融机构需要获取必要的执照才能够获得许可经营，所有在ASIC监管范围内的金融机构必须毫无保留地告诉客户所有的服务内容，经营方式，如何对待客户的投诉等。
什么?还不明白?再简单点来说就是，监督和管理所有管辖范围内的外汇平台!!!
(以上截图来源于ASIC官网)
Q3：什么样的外汇公司才是处于完整ASIC监管的?
根据ASIC要求，所有经营金融产品的机构首先需要申请AFS执照(Australian Financial Services Licence)，也称AFSL，即澳大利亚金融服务牌照。根据ASIC规定，凡是涉及到以下几种业务的公司必须申请金融服务牌照。
1.为客戶提供金融产品方面的建议
2.交易金融产品
3.为金融产品提供市场
4.经营一个注册过的金融业务
5.提供托管或者存款服务
6.提供传统的信托公司服务
也就是说，各位汇友可以在ASIC官网查询外汇平台的牌照信息和经营权限，持有AFSL牌照的公司都能在ASIC官网查到。若在官网查不到相关讯息，说明該公司并未被授予AFSL牌照，不受ASIC监管哦!~
同时，特别提醒各位汇友，AFSL一般是6位数字的形式，可不要和ACN, ABN等搞混哦!!
Q4：如何区分AFSL和ACN, ABN?
首先，上文已经提到过，AFSL是金融业务许可证，一般为6位数。而ACN为澳大利亚公司代码，指的是注册号。ACN只能表明该公司已经注册，不能表示自己具有经营牌照哦!~ 而ABN也是在公司注册完成后所给予的，与税收有关!即使一个公司拥有了ABN和ACN账户，也不能代表他属于ASIC监管且有金融服务营业权利哦!所以各位在查询的时候一定要弄清楚!!
Q5：如何查询ASIC?
第一步：打开ASIC官网：http://www.asic.gov.au/
第二步：点击Professional registers(专业注册)
第三步：如图所示，输入查询的外汇平台的全称和AFSL牌照号，并在Select Register下拉菜单中选择Australian Financial Services Licensee澳大利亚金融服务牌照，然后点击Search查询。
(小聚提醒：直接输入监管号即可查询!~)
第四步：查看查询结果。
从状态即可看出来是仍然监管中还是已经终止了哦!~
第五步：查看经营范围。点击“Conditions as at:”可以看到最新经营范围，其中如果显示允许经营外汇差价合约等则说明监管有效哦!~
特别要注意的是：
一个合格的外汇经纪商必须具备的三个条件：
1. Make a market (为...做市商)
2. Foreign exchange contract, derivatives (可经营外汇合同、金融衍生品)
3. To retail and wholesale clients (retail指零售权限，这个很重要，因为大部分做外汇的都是散户)
以上就是小聚今天的常识分享!~ 希望各位汇友能够好好学习，仔细辨别真伪哦!~
从杀猪盘再到知名外汇平台跑路，汇圈仿佛总是充满陷阱。但是，小聚相信，只要大家在遭遇黑平台的时候勇敢的站出来，再由我们进行批露，一定能让更多的汇友避开这些“大坑!”
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