盈透证券因涉嫌参与某庞氏骗局被交易者起诉，俄罗斯央行吊销Nordea Bank所持牌照

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　　盈透证券因涉嫌参与某庞氏骗局被交易者起诉aDB聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　一年前，盈透证券因多次未能履行反洗钱义务而被罚款3800万美元。如今，又一位客户已对盈透证券提起诉讼，指控其协助并教唆导致去年相关处罚的欺诈活动。aDB聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　起诉客户名为Benjamin Chang，日前已在加利福尼亚北区法院对盈透证券提起诉讼，要求对他本人以及(潜在)群体所遭受的实际损害，以及因盈透的协助与教唆欺诈以及协助和教唆违反信托义务的行为所造成的额外损害进行赔偿。aDB聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　原告声称，他和其他受害群体均是盈透客户朴海娜(Haena Park)在盈透证券知情的情况下所实施的庞氏骗局的受害者。朴海娜以欺诈性的方式从原告及其他受害者手中募集资金，然后滥用所募集资金用于谋取个人利益，并向陷入骗局的其他投资者支付虚假股息。aDB聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　据盈透方面称，朴海娜的账户曾被举报有欺诈行为，在骗局实施期间里，合规专家进行了多达十几次的检查，再次确认了朴海娜的异常活动。然而，盈透无视其自身合规部门的警告信号，枉顾公司内部的合规要求，仅仅因为朴海娜是一位盈利性很高的客户，就帮助她通过盈透所提供的经纪服务继续实施其骗局，而不是对她的行为作出分析，以进一步冻结她的账户并报警处理。aDB聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　在监管机构发现骗局行为之前，朴海娜已经通过她在盈透的账户损失了超过1400万美元的来自其他投资者的资金。2018年，朴海娜被判入狱三年。2020年，美国SEC、FINRA和CFTC都针对盈透证券在欺诈和其他违规行为中扮演的角色发起了联合诉讼，均表明盈透在骗局中存在参与。aDB聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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　　俄罗斯央行吊销Nordea Bank所持牌照aDB聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　俄罗斯中央银行已吊销Nordea Bank持有的存款机构和交易商牌照。aDB聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　早在2021年4月，俄罗斯央行就发布命令，吊销Nordea Bank的银行牌照。aDB聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　Nordea Bank在股东大会上决定自愿清算后，该行向俄罗斯央行提交请求，随后其持有的牌照被吊销。​aDB聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　7月报道俄罗斯央行已吊销投资公司QBF​持有的托管、经纪、交易和证券管理等牌照。QBF持有的牌照将于2022年1月20日正式终止到期。在此期间，该公司将不得在证券市场开展业务。aDB聚客诉 - 投资纠纷协商门户