瓦努阿图宣布进军全球数字资产市场，SEC对27家违规金融公司处以罚款

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　　瓦努阿图宣布进军全球数字资产市场5ZC聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　太平洋岛国瓦努阿图近日宣布正式进军全球数字资产市场。5ZC聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　根据《金融交易商牌照法案》修正案，申请瓦努阿图金融交易商牌照(FDL)的国内外企业将能够 "提供与数字资产有关的分销、二级交易、托管存储、提供投资建议或其他服务。"5ZC聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　瓦努阿图金融市场协会主席Martin St-Hilaire表示："对于瓦努阿图的金融交易商来说，这是一个好消息，他们一直在等待出台合适的法律框架，以应对世界各地交易员对数字资产服务的爆炸式需求。"5ZC聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　"这是立法者的明智之举，因为他们同时采取了两项积极措施：他们为金融业新的增长机会铺平道路的同时，还致力于加倍保护消费者。只有对金融犯罪零容忍，才能使我们的业务增长得到可持续发展，"St-Hilaire补充道。​5ZC聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　瓦努阿图金融市场协会(FMA Vanuatu)是一个新成立的组织，是瓦努阿图金融交易商执照(FDL)项目的代表和自我监管机构。该组织由AJC、Barrett & Partners、Company Services Ltd.、iCount、Law Partners和Moores Rowland成立，他们是瓦努阿持牌金融交易商的绝大多数。5ZC聚客诉 - 投资纠纷协商门户

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　　SEC对27家违规金融公司处以罚款5ZC聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　美国证券交易委员会 (SEC) 宣布，对 21 家投资顾问公司和 6 家经纪商处以罚款，因为这些机构没有遵守 CRS 表格填写和交付规定。​5ZC聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　被罚款的顾问和经纪商分别是：Altschuler, James Stephen; Canton Hathaway LLC; Carmel Capital Management LLC; Castle Wealth Planning LLC; Cohen Klingenstein LLC; Dynamic Trading Management LLC; Eastside Financial Advisors LLC; Embree Financial Group Inc.; Harold Davidson & Associates Inc.; John A. Bysko Associates; Madden Funds Management Ltd.; MedalLION Wealth Advisors LLC; Mighty Oak Strong America Investment Company; Minot DeBlois Advisors LLC; O'Brien Greene & Co. Inc.; Paratus Financial Inc.; Quantitative Asset Management LLC; Sauberan & Company LLC; Summit Financial Advisors Inc.; Cavanaugh Group Inc.; Westbourne Investments Inc.; Bill Parker Agency; Birkelbach & Co.; Capital Portfolio Management Inc.; Greentree Investment Services Inc.; ST Invest LLC d/b/a Trade App; Tradier Brokerage Inc.5ZC聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　SEC 表示，每个在其注册的经纪商或交易商都必须提交表格 CRS，SEC可以使用表格中提供的信息管理其监管和审查计划。5ZC聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　2019 年 6 月 5 日，SEC 采用了CRS 表格，要求在 SEC 注册的投资顾问和经纪交提交 CRS 表格，并在 2020 年 6 月 30 日之前将其交付给潜在和新的散户投资者， 在 2020 年 7 月 30 日之前交付给现有的散户投资者。此外，这些公司还必须在其网站上发布当前的 CRS 表格(如果有的话)。5ZC聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　然而，SEC发现，有27家投资顾问公司和经纪商没有提交 CRS 表格，也没有将其发布到网站，直到监管机构提醒他们错过了最后期限。5ZC聚客诉 - 投资纠纷协商门户

　　SEC 执法部门资产管理联合首席执行官 Adam S. Aderton 表示：“CRS 表格旨在向散户投资者提供关于公司服务、费用、利益冲突和其他信息的摘要，这些信息可以帮助投资者做出更明智的选择。以上公司由于未能提交、交付、发布此表格，损害了客户本能从这些信息中获得的利益。”5ZC聚客诉 - 投资纠纷协商门户